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第四節(jié) 資本主義是一小部分人的特權(quán)，然而，沒有社會的積極協(xié)從，其存在是不可想象的。它必然是社會秩序的一種現(xiàn)實(shí)，甚至是政治秩序的一種現(xiàn)實(shí)，甚至是一種文化現(xiàn)實(shí)。因?yàn)�，要做到這一點(diǎn)，全社會必須以某種方式，帶著或多或少的清醒意識接受資本主義的價(jià)值。當(dāng)然，情況并非一貫如此。一切密集的社會都可被分解為幾個(gè)“組合”：經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會等級制度。只有與其他“組合”聯(lián)系起來，滲透到其他“組合”之中并且也向其他“組合”敞開大門的情況下，經(jīng)濟(jì)這一塊才能被理解。這些“組合”既有單獨(dú)的行動，也有相互的作用。資本主義是經(jīng)濟(jì)“組合”中的一種特殊的和部分的形式。上述的“組合”相互為鄰而又相互滲浸，只有以此為據(jù)，資本主義方可得到充分的解釋。所以說，現(xiàn)代國家并沒有造就資本主義，而是繼承了資本主義，對資本主義時(shí)好時(shí)壞。時(shí)而允其擴(kuò)展，時(shí)而斷其生機(jī)。當(dāng)資本主義與國家趨同，當(dāng)它即是國家之時(shí)，便是它得勝之日。在資本主義第一個(gè)大發(fā)展階段，在意大利的城邦中，如威尼斯、熱那亞、佛羅倫薩，掌握政權(quán)的正是財(cái)主中的佼佼者。在十七世紀(jì)的荷蘭，攝政貴族為了生意人、批發(fā)商和出資者的利益，甚至根據(jù)這些人的指示來統(tǒng)治國家。在英國，1688 年的革命標(biāo)志著工商界的登基，如同荷蘭一樣。法國則晚了一個(gè)多世紀(jì)，經(jīng)過1830 年的七月革命，工商資產(chǎn)階級才穩(wěn)穩(wěn)當(dāng)當(dāng)?shù)刂髁苏? 國家根據(jù)自身的均衡狀況和自身的抵制能力對于金錢世界采取支持或反對的態(tài)度。文化與宗教的情況亦然。從原則出發(fā)，作為傳統(tǒng)力量的宗教對于市場、金錢的使用、投機(jī)、高利貸等方面出現(xiàn)的新事物總是說不。但是，教會對此卻有些順應(yīng)。教會口頭上也是不斷地說不，到后來對于世事迫切的需求終于說了行。簡言之，教會采納了aggiornamento( 意大利文，意為入時(shí)) ，aggiormento 是個(gè)較新的用法，當(dāng)時(shí)的說法是modernisme(modernism ，現(xiàn)代主義) 。奧古斯丁?勒諾代回顧說，圣?托馬斯?阿奎那(1225 ―1274) 確立了第一個(gè)應(yīng)運(yùn)成功的現(xiàn)代主義。不過，如果宗教，或曰實(shí)質(zhì)上的文化，相當(dāng)快地撤除了障礙，但卻堅(jiān)持了強(qiáng)烈的原則上的反對，尤其對于有息貸款，將之譴責(zé)為高利貸。有人甚至過于匆忙地認(rèn)定，若沒有十六世紀(jì)的宗教改革，這些顧忌是消除不了的，還認(rèn)定，這正是北歐國家臻至資本主義的深刻原因。馬克斯?韋伯認(rèn)為，從字眼的現(xiàn)代意義上來講，資本主義不多不少就是新教的產(chǎn)物，或更恰當(dāng)?shù)卣f，就是清教主義的產(chǎn)物。所有的歷史學(xué)家都反對這種難以捉摸的論點(diǎn)，盡管他們做不到將其徹底放棄。此一論點(diǎn)不斷在他們面前再現(xiàn)。然而，該論點(diǎn)顯然是錯(cuò)誤的。北歐國家只不過取代了地中海老的資本主義中心長期而出色地占據(jù)過的位子。它們無論在技術(shù)上還是在工商業(yè)的操作上，都沒有任何創(chuàng)新。阿姆斯特丹仿效威尼斯，正如此后倫敦仿效阿姆斯特丹，紐約仿效倫敦一樣。此事的關(guān)鍵每次都是世界經(jīng)濟(jì)重心的轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移的原因是經(jīng)濟(jì)因素，并不涉及資本主義固有的或秘密的性質(zhì)。在十六世紀(jì)的最末期，由地中海向北海的最終轉(zhuǎn)移正是一個(gè)新興國家對衰老國家的勝利。此外，其規(guī)模亦今非昔比了。隨著大西洋的興起，全面的經(jīng)濟(jì)、各種交換、貸幣的儲存都擴(kuò)大了，這也是市場經(jīng)濟(jì)充滿活力的進(jìn)展。市場經(jīng)濟(jì)忠于阿姆斯特丹的約會，此后便背負(fù)起資本主義更大規(guī)模的建樹。最后，依我之見，馬克斯?韋伯的錯(cuò)誤主要在于一開始便夸大了資本主義的作用，將其視為現(xiàn)代世界的創(chuàng)導(dǎo)者。但是，實(shí)質(zhì)問題并不在此。實(shí)際上，資本主義的真正命運(yùn)是在同社會各種等級制度的較量中決定的。一切發(fā)達(dá)的社會都允許幾種等級存在，我們也可以把它稱之為幾個(gè)階梯，這些階梯可供人們從樓底向上攀登。住在樓底、在貧寒中生息的是基層的大眾，即納爾?桑巴特所說的grundvolk 。等級分為宗教的、政治的、軍事的、各種錢財(cái)?shù)�。根�?jù)時(shí)代和地域的不同，在等級之間，有敵對，有妥協(xié)，有同盟。有時(shí)甚至混亂不清。在羅馬，十三世紀(jì)的時(shí)候，政治等級和宗教等級匯為一體，但是，在城市周圍，土地和畜群造就了一個(gè)危險(xiǎn)的大領(lǐng)主階級，而與此同時(shí)，教廷的銀行家――即錫耶納人――也爬到了很高的地位。在佛羅倫薩，十四世紀(jì)末，過去的封建貴族與新起的商業(yè)大資產(chǎn)階級已經(jīng)合二為一，組成了英氣勃發(fā)的錢財(cái)集團(tuán)，理所當(dāng)然地也攫取了政權(quán)。相反，在另外的社會環(huán)境中，政治等級制度能夠壓倒其他的等級制度：中國的明朝與清朝便是如此。歐洲舊制度下的法國君主政體亦如此，只是不像中國那樣明顯與一貫而已。在很長的時(shí)期內(nèi)，法國的君主政體只準(zhǔn)商人、哪怕是富有的商人扮演一種無威望的角色，而將貴族的決定性的等級制度推至一線。在路易十三統(tǒng)治下的法國，通往權(quán)勢的道路是接近國王和宮廷。窮酸的呂宋教區(qū)的主教黎世留的真正生涯的第一步是當(dāng)上了皇太后瑪麗?德?美第奇的指導(dǎo)神甫，由此便直入宮廷并擠進(jìn)了掌權(quán)者的小圈子。有多少社會便有多少實(shí)現(xiàn)個(gè)人野心之路，也就有多少成功的典型。在西方，盡管孤立的個(gè)人成功并不少見，歷史卻頻頻不休地重復(fù)同樣的課程，即個(gè)人的成功幾乎總應(yīng)記在某些大家庭的賬上，這些家庭警覺審慎、專心認(rèn)真，拚了老命也要一點(diǎn)一滴地增加自己的財(cái)富和影響。他們的抱負(fù)與耐心配合，長期鋪展。如此說來，是不是應(yīng)該贊頌一下那些“繼世長”的家族，贊頌一下名門的榮光和功德呢? 我之所以講這些，為的是突出我們從總體上稱之為的西方“資產(chǎn)階級”的歷史。我們使用的“資產(chǎn)階級”這個(gè)詞是“很晚”才被人們所接受的。資產(chǎn)階級是資本主義進(jìn)程的推動者，是日后成為資本主義的牢固的等級制度的創(chuàng)造者和利用者。在實(shí)際中，為了確立其財(cái)富和勢力，資本家們輪番或同時(shí)依靠商業(yè)、高利貸、遠(yuǎn)程貿(mào)易、官府和土地。土地的價(jià)值是可靠的，此外，超出人們的想象，土地為其擁有者在社會上建立一種顯耀的威望。如果你們注意研究一下這些淵源流長的家系，注意一下慢慢積累起來的家產(chǎn)和榮譽(yù)，你們就差不多懂得了歐洲是如何從封建制度過渡到資本主義制度的。封建制度是領(lǐng)主家族分享基礎(chǔ)財(cái)富――土地財(cái)富――的一種持久的形式，即一種在其結(jié)構(gòu)中的穩(wěn)定的秩序。“資產(chǎn)階級”，延綿幾個(gè)世紀(jì)，寄生于這個(gè)特權(quán)階級，貼近它而又反對它，利用它的錯(cuò)誤、奢侈、游手好閑、缺乏預(yù)見，經(jīng)常用高利貸的辦法，奪取了它的財(cái)產(chǎn)，最終鉆進(jìn)它的行列，然后融合其中。一批資產(chǎn)者這樣干了，另一批再接再厲，發(fā)起沖鋒，重新投入同樣的斗爭�？傊纳情L期的：資產(chǎn)階級為了養(yǎng)肥自己而摧毀統(tǒng)治階級，在這方面他們決不會罷手的。但是，資產(chǎn)階級的上升是緩慢的，具有耐心的，其抱負(fù)的實(shí)現(xiàn)由子孫相繼努力，子傳于孫，孫又傳子，無休無止。此類社會，從封建社會派生出來，自身還處于一種半封建狀態(tài)，它是一種這樣的社會：財(cái)產(chǎn)、社會特權(quán)都相對地受到庇護(hù)，由于財(cái)產(chǎn)是、至少想讓它是神圣不可侵犯的，大家族在一種相對的安定中尚可享受財(cái)產(chǎn)與特權(quán)，每個(gè)人大體上各歸其位。財(cái)富得以積累，家系得以成長與維持。在貨幣經(jīng)濟(jì)的幫助下，資本主義最終得以浮現(xiàn)，所需要的正是這種平靜的或相對平靜的社會之水。這樣做，資本主義摧毀了上層社會的某些堡壘，當(dāng)然是為了修筑有利于自身的、同樣堅(jiān)固的與持久的新堡壘。家財(cái)孕育經(jīng)千日，光彩成就一朝至，在過去和現(xiàn)在，這種現(xiàn)象對我們來說是太熟悉了，以至于我們難于意識到這實(shí)際上是西方社會的一大特點(diǎn)。只有當(dāng)我們置身境外，放眼歐洲之外的社會所展現(xiàn)的不同景象之時(shí)，我們才能真正看清此點(diǎn)，在歐洲之外的這些社會里，我們稱之為，或可以稱之為“資本主義”的總要遇到很難或者不可逾越的障礙。通過對比，這些障礙成了我們進(jìn)行全面解釋的引子。我們且把日本社會放在一旁。其發(fā)展進(jìn)程與歐洲大體一致：封建社會日漸損蝕，資本主義社會最終脫胎而出。再者，日本乃商業(yè)豪門傳世最久之邦：其中一些形成于十七世紀(jì)，至今仍興旺發(fā)達(dá)。但是，西方社會和日本社會是比較社會史上幾乎自動由封建秩序轉(zhuǎn)入金錢秩序的唯一例子。在其他地方，國家、身分特權(quán)和金錢特權(quán)的地位殊異，我們正是從這些不同之處謀求教益的。書歸正傳，且談中國與伊斯蘭國家。在中國，向我們提供的不完善的統(tǒng)計(jì)留下的印象是自上而下的社會機(jī)動性較歐洲更大。這倒不是因?yàn)閾碛刑貦?quán)的人數(shù)相對更多，而是社會的構(gòu)成遠(yuǎn)不如歐洲穩(wěn)定�？婆e是敞開的大門，開放的等級。雖然這些考試并不總是在絕對公正的環(huán)境中進(jìn)行，但社會各界皆可應(yīng)試，比十九世紀(jì)進(jìn)西方名牌大學(xué)不知方便了多少倍�？婆e打開了通往高官厚祿之路，實(shí)際上是社會游戲的重新分牌，是恒定的new deal( 新政，新的分配局面) 。晉升至頂峰的官位從來都是暫時(shí)的，弄得好，最多也不過是終生受用。他們在任時(shí)所斂之財(cái)很少能夠奠定一個(gè)在歐洲稱得上的大家族。再說，過分富有，勢力過大的家族定將受到國家的懷疑。在法律上，國家是土地的唯一擁有者，只有國家有權(quán)向農(nóng)民征稅，對于礦、工、商企業(yè)看得很緊。盡管商人與腐敗的官吏在地方上共謀，中國的國家政權(quán)從來都毫不懈怠地反對資本主義的自由伸展。每當(dāng)資本主義在有利的條件下成長之時(shí)，它最終就會被可以稱為極權(quán)(totalitarian ，該詞并非當(dāng)今理解的貶義) 的國家所制服。中國的真正的資本主義處于中國之外，譬如說在東南亞諸島。在那里，中國商人可以完全自由地行事與作主。在廣闊的伊斯蘭國家，尤其在十八世紀(jì)之前，土地的擁有是臨時(shí)的，因?yàn)橥恋卦谶@些國家同樣屬于君王。歷史學(xué)家使用舊制下的歐洲語言說，在這些國家里，好處( 即終生得到的利益) 是有的，家族采邑是沒有的。換言之，領(lǐng)主權(quán)，即土地、鄉(xiāng)村、地租，是由國家分配的，如同加洛林王朝過去之所為，受益者一死，領(lǐng)主權(quán)重新由國家支配。就君王而言，這是一種酬賞士兵和騎士、保證他們效力的方式。領(lǐng)主一死，其采邑和一切財(cái)產(chǎn)便重歸伊斯坦布爾蘇丹或德里的大莫臥兒�？梢哉f，只要權(quán)在手，這些大君王便能夠像換新衣一樣地更換統(tǒng)治圈子和精英階級，這個(gè)權(quán)，他們不可能不用。社會的頂峰因此經(jīng)常更新，大家族不可能牢嵌不動。最近有一份研究十八世紀(jì)開羅的材料告訴我們，大商人無法維系一代以上。政治社會將他們吞噬殆盡。在印度，商業(yè)生活比較穩(wěn)固，那是因?yàn)樯虡I(yè)生活的發(fā)展處于上層變化無常的圈子之外，處于商人和銀行家階級的護(hù)欄之內(nèi)。講了這些之后，你們就能夠更好地理解我所闡述的相當(dāng)簡單的、也許正確的論點(diǎn)：資本主義的推進(jìn)與成功需要有一定的社會條件。它要求社會秩序有某種安定，要求國家政權(quán)的某種中立，或某種寬容，或某種殷勤。就在西方本身，這種殷勤討好的程度也有差異：由于廣泛的社會原因和歷史的原因，譬如與英國相比，法國一直是一個(gè)更不贊同資本主義的國家。我想，這個(gè)觀點(diǎn)不至引起嚴(yán)重的異議。相反，一個(gè)新問題自動提出來了。資本主義需要有一種等級。但是，在一個(gè)審視過成百上千個(gè)等級社會的歷史學(xué)家的眼中，等級制度本身到底是個(gè)什么東西? 在這些社會的頂峰都形成了一小撮特權(quán)者和負(fù)責(zé)人。這便是昨天的現(xiàn)實(shí)：在十三世紀(jì)的威尼斯如此，在舊制度(ancien r égime) 之下的歐洲如此，在梯也爾先生的法國也是如此。在1936 年的法國，人民群眾提出口號，譴責(zé)“二百家族”的權(quán)力。在日本，在中國，在土耳其，在印度，情況亦然。這仍是今日的現(xiàn)實(shí)。甚至在美國，資本主義并沒有創(chuàng)造各種等級制度，它只是利用這些等級而已，正如它并未創(chuàng)造市場或消費(fèi)一樣。從長遠(yuǎn)的歷史觀點(diǎn)來看，資本主義是一個(gè)晚間來客。當(dāng)它到達(dá)的時(shí)候，一切早已安排就緒。換句話說，等級這個(gè)問題的本身已將資本主義超越，事先就支配了它。非資本主義社會可惜也未能革除等級制度。這一切引發(fā)著漫長的討論。在這里，我試圖對此介紹，不求結(jié)論。因?yàn)�，這肯定是個(gè)關(guān)鍵問題，是問題中的問題。要不要打碎等級制度? 要不要消除人對人的依附?1968 年，讓―保羅?薩特說要打碎，要消除。然而，這真的能做到嗎? 注釋： (1) 亞當(dāng)?斯密(adam smith 1723 ―1790) ：英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。所著《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》( 簡稱《國富論》) 是第一部完整的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)大著作。他主張自由放任，反對政府干涉，認(rèn)為自由競爭就會增加國民財(cái)富。 (2) 杜爾哥(turgot ，1727 ―1781) ：法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，路易十六在位時(shí)曾任財(cái)政總監(jiān)，試圖進(jìn)行經(jīng)濟(jì)大改革，取消了內(nèi)部關(guān)卡，主張商業(yè)與工業(yè)自由，由于阻力巨大，終遭失敗。 (3) 李嘉圖(david ricardo ，1772 ―1823) ：英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)界居于領(lǐng)導(dǎo)地位。亞當(dāng)?斯密的《國富論》引起了他對經(jīng)濟(jì)問題的興趣。其代表作為《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，分析了社會中三個(gè)階級，即地主、工人和資本家在社會產(chǎn)品分配方面的規(guī)律。他使經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究系統(tǒng)化了，然而他把經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍規(guī)定得比亞當(dāng)?斯密狹窄得多。費(fèi)爾南?布羅代爾（1902 ―1985 ），法國歷史學(xué)家，主要著作有《菲利普二世時(shí)期的地中海和地中海地區(qū)》、《法國經(jīng)濟(jì)社會史》、《十五至十八世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》。楊起，學(xué)者，現(xiàn)居北京。有譯著多種。