10月10日，早報(bào)財(cái)經(jīng)B3版刊登《“中國(guó)最大炒金公司”上海覆滅記》一文，報(bào)道了上海聯(lián)泰黃金制品有限公司(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)泰)被依法追究刑事責(zé)任。昨日，上海警方向早報(bào)獨(dú)家透露了該起案件的偵破過(guò)程，這是上海警方偵破的首例非法經(jīng)營(yíng)“黃金期貨”案件。
　　事發(fā)：被舉報(bào)虛報(bào)注冊(cè)資本

　　今年5月26日，黃浦區(qū)工商分局在受理舉報(bào)線索時(shí)發(fā)現(xiàn)聯(lián)泰公司涉嫌虛報(bào)注冊(cè)資本后，立刻將其移交黃浦公安分局。黃浦公安分局經(jīng)偵支隊(duì)在初步調(diào)查后，于5月29日對(duì)該公司涉嫌虛報(bào)注冊(cè)資本進(jìn)行立案?jìng)刹椤?br />
　　經(jīng)查，2004年5月，程某等人通過(guò)某中介公司采用虛報(bào)注冊(cè)資本的方式，在黃浦區(qū)工商分局注冊(cè)成立上海聯(lián)泰黃金制品有限公司，注冊(cè)資金為400萬(wàn)元人民幣。公司的經(jīng)營(yíng)范圍為：經(jīng)銷黃金制品、工藝品、白銀，企業(yè)管理咨詢，投資咨詢，市場(chǎng)調(diào)研及策劃，經(jīng)濟(jì)信息咨詢服務(wù)，從事貨物及技術(shù)進(jìn)出口業(yè)務(wù)(以上經(jīng)營(yíng)范圍涉及行政許可的，憑許可證經(jīng)營(yíng))。此后，今年4月，將注冊(cè)資金變更為3000萬(wàn)元人民幣。

　　在對(duì)這些事實(shí)深入調(diào)查后，偵查員發(fā)現(xiàn)聯(lián)泰在經(jīng)營(yíng)中存在非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的嫌疑。在市公安局經(jīng)偵總隊(duì)的指導(dǎo)下，黃浦分局又以該公司涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪立案?jìng)刹�。今�?月12日，案件告破。

　　調(diào)查：騙局延伸全國(guó)15個(gè)城市

　　經(jīng)偵查查明，聯(lián)泰公司將上海黃浦區(qū)延安東路100號(hào)三樓設(shè)為總部經(jīng)營(yíng)地，高檔的辦公環(huán)境及電子報(bào)價(jià)系統(tǒng)一應(yīng)俱全，很容易讓非專業(yè)人士的客戶產(chǎn)生信任感。聯(lián)泰先后在全國(guó)15個(gè)城市設(shè)立辦事處拓展業(yè)務(wù)。聯(lián)泰自稱自己是“金交所二級(jí)會(huì)員單位，擁有專用交易資格”、香港金銀業(yè)貿(mào)易場(chǎng)“001號(hào)會(huì)員”聯(lián)泰金號(hào)全資子公司。但經(jīng)警方調(diào)查，聯(lián)泰在未經(jīng)過(guò)國(guó)家主管行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，不具備黃金交易代理資質(zhì)的情況下，對(duì)公眾投資者謊稱公司系上海黃金交易所二級(jí)會(huì)員單位，采取隨機(jī)撥打電話的方式大肆招攬、吸納公眾投資者參與投資性交易。聯(lián)泰公司自行設(shè)定“游戲規(guī)則”，客戶經(jīng)認(rèn)可《聯(lián)泰交易買賣細(xì)則》，首付2萬(wàn)元或3萬(wàn)人民幣便可開戶取得交易資格。投資者每單交易只要交付最低2000元保證金。聯(lián)泰規(guī)定的最低交易單位為100盎司，約合3110克，價(jià)值人民幣約50萬(wàn)元。但投資者只需用合約價(jià)值4%的保證金即可完成交易，交易資金放大了25倍。但客戶“保證金”一旦低于1600元以下，即由公司“強(qiáng)行平倉(cāng)”。所有交易均須在當(dāng)日清算完畢，選擇“做多”的客戶還要支付“倉(cāng)費(fèi)”。

　　聯(lián)泰業(yè)務(wù)員的獎(jiǎng)金與介紹客戶交易成功的數(shù)量成正比，這也使得不少客戶是經(jīng)過(guò)朋友甚至親人的介紹，參與聯(lián)泰的黃金投資。不少原本投資方資產(chǎn)或處于持幣觀望的投資者，在鼓勵(lì)下找到了投資的“新出口”。

　　認(rèn)定：“變相期貨交易”

　　根據(jù)警方調(diào)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門出具了認(rèn)定結(jié)果：聯(lián)泰公司不是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，其經(jīng)營(yíng)行為屬“變相期貨交易”。建議根據(jù)2001年《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊以證券期貨投資為名進(jìn)行違法犯罪的通知》精神，依法追究刑事責(zé)任。據(jù)此，檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)對(duì)聯(lián)泰公司四名犯罪嫌疑人實(shí)施逮捕。

　　經(jīng)初步審計(jì)，聯(lián)泰公司共吸納客戶700余名，累計(jì)收取投資者保證金6000余萬(wàn)元人民幣，合同交易總額高達(dá)108億元人民幣，客戶平倉(cāng)虧損達(dá)2000余萬(wàn)元。