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２００６年初在復(fù)旦大學(xué)出版社出版了我們＂２１１＂重點(diǎn)研究項(xiàng)目“基于知識(shí)共享的產(chǎn)業(yè)鏈整合理論研究”的研究成果即《論產(chǎn)業(yè)鏈整合》著作，表達(dá)了我們?cè)谀�塊化條件下產(chǎn)業(yè)鏈研究的最主要的看法。以下是該書寫的前言。 前言 一、 隨著社會(huì)分工的細(xì)化，沒有任何一種產(chǎn)品或服務(wù)可以由一家企業(yè)完全提供。一個(gè)企業(yè)所能向顧客提供的價(jià)值，不僅受制于其自身的能力，而且還受上下游企業(yè)的制約，這樣就形成了產(chǎn)業(yè)鏈。產(chǎn)業(yè)鏈表達(dá)的是廠商內(nèi)部和廠商之間為生產(chǎn)最終交易的產(chǎn)品或服務(wù)所經(jīng)歷的增加價(jià)值的活動(dòng)過程，它涵蓋了商品或服務(wù)在創(chuàng)造過程中所經(jīng)歷的從原材料到最終消費(fèi)品的所有階段。顯然，產(chǎn)業(yè)鏈中的企業(yè)是相互依存的。 因此，現(xiàn)代企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)已經(jīng)超出了單個(gè)企業(yè)自身的能力和資源范圍，競(jìng)爭(zhēng)范圍從單個(gè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)擴(kuò)展到了產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)更多地、并且越來越多地來源于本企業(yè)與產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上、下各環(huán)節(jié)的系統(tǒng)協(xié)同中，同一產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)可能一榮俱榮、一損俱損�，F(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)已經(jīng)不能僅僅考慮自己的資源與核心競(jìng)爭(zhēng)力，而應(yīng)該建立在更大范圍的、更多種類的產(chǎn)業(yè)資源和核心能力的基礎(chǔ)上�？梢赃@么說，現(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)演繹為企業(yè)所加入的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)。 產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)冀K處于不斷的變革中。在新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下，原有產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)方式發(fā)生了巨大的變化，產(chǎn)業(yè)鏈中的各環(huán)節(jié)對(duì)價(jià)值創(chuàng)造的貢獻(xiàn)被重新界定，價(jià)值和利潤(rùn)也在產(chǎn)業(yè)鏈上變化轉(zhuǎn)移，向?qū)�價(jià)值創(chuàng)造起關(guān)鍵作用的環(huán)節(jié)集中，而且轉(zhuǎn)移的范圍越來越大，轉(zhuǎn)移的方式越來越多樣化，轉(zhuǎn)移的頻率也越來越快。產(chǎn)業(yè)鏈變化的背后，實(shí)質(zhì)上是產(chǎn)業(yè)分工的變化，新的分工已經(jīng)從線性的生產(chǎn)工序、生產(chǎn)工藝的分工發(fā)展演變?yōu)榱Ⅲw的或平面的網(wǎng)絡(luò)功能分工，這種分工就是所謂的“模塊化（modularity）”。不同的經(jīng)濟(jì)主體在產(chǎn)品功能分工后按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行配合形成產(chǎn)品這一方式的表達(dá)就是新產(chǎn)業(yè)鏈及其整合。不過這樣的表達(dá)與整合方式是完全不同與傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)鏈的表達(dá)與整合方式，是我們已經(jīng)看到但研究甚少的新問題。從更深層的意義上考察，這是知識(shí)分工、知識(shí)共享的外部性帶來的報(bào)酬遞增導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)鏈的整合與分化，正如馬歇爾所說：“知識(shí)是生產(chǎn)中最有力的發(fā)動(dòng)機(jī)”。 產(chǎn)業(yè)鏈變化的一個(gè)重要方面是模塊化（modularity）。模塊是指可組成系統(tǒng)的、具有某種確定獨(dú)立功能的半自律性的子系統(tǒng)，可以通過標(biāo)準(zhǔn)的界面和其他同樣的子系統(tǒng)按照一定的規(guī)則相互聯(lián)系而構(gòu)成的更加復(fù)雜的系統(tǒng)。模塊化包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)的模塊化和生產(chǎn)知識(shí)的模塊化，前者意味著產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)了功能性的分工，后者則意味著有關(guān)生產(chǎn)的技術(shù)和知識(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)在模塊和系統(tǒng)層次的集成。從模塊化的發(fā)展過程來看，模塊化最初是起源于產(chǎn)品的設(shè)計(jì)，后來擴(kuò)展到產(chǎn)品的生產(chǎn)，最后發(fā)展到一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的組織方式。 以電腦的模塊化生產(chǎn)為例，電腦的生產(chǎn)可以分為芯片、主板、存儲(chǔ)器、顯示器、封裝、測(cè)試等多個(gè)模塊，每個(gè)模塊承擔(dān)一定的功能，實(shí)現(xiàn)了模塊之間的功能性分工，模塊化生產(chǎn)則實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)制造過程的知識(shí)分工。每個(gè)模塊之間的聯(lián)系不是傳統(tǒng)的線性聯(lián)系，而是呈網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈之間的關(guān)聯(lián)主要是有形產(chǎn)品投入產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)，因此產(chǎn)業(yè)鏈的整合主要表現(xiàn)為資產(chǎn)關(guān)聯(lián)的整合。模塊化產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)之間的聯(lián)系則主要是知識(shí)的關(guān)聯(lián)，產(chǎn)業(yè)鏈的整合更多表現(xiàn)為知識(shí)的整合。 二、 傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)關(guān)注產(chǎn)業(yè)鏈的一體化和分解，分析分工協(xié)作是如何由權(quán)威企業(yè)來組織，還是通過市場(chǎng)契約來協(xié)調(diào)。整合即意味著一體化，只要產(chǎn)業(yè)鏈上的一個(gè)廠商能夠（直接或間接地）控制另一個(gè)廠商的決策，我們就是視為存在某種程度的“整合”。從一體化轉(zhuǎn)向分散的決策，則稱為“分化”或者“分解”。然而，對(duì)于模塊化的網(wǎng)狀產(chǎn)業(yè)鏈而言，模塊之間的聯(lián)系已經(jīng)不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，是縱向和橫向的關(guān)聯(lián)進(jìn)而交織在網(wǎng)絡(luò)之中。這時(shí)的產(chǎn)業(yè)鏈已經(jīng)可以看作是一個(gè)知識(shí)鏈、一個(gè)創(chuàng)造遞增報(bào)酬，從而使產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展演化的網(wǎng)絡(luò)價(jià)值鏈，知識(shí)整合是產(chǎn)業(yè)鏈整合的基礎(chǔ)和核心內(nèi)容。在這個(gè)過程中，知識(shí)分工、知識(shí)共享帶來的報(bào)酬遞增對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈整合與分化的影響是研究的重點(diǎn)。 基于這樣的想法，我們開展了研究，試圖在以下五個(gè)方面有所創(chuàng)新： 第一，揭示分工從工藝分工發(fā)展到功能性分工以后，產(chǎn)業(yè)鏈形態(tài)、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)方式、整合方式、整合主體發(fā)生的變化。指出在模塊化時(shí)代，縱向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)發(fā)展為網(wǎng)絡(luò)狀產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，有形產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)發(fā)展為知識(shí)關(guān)聯(lián)。產(chǎn)業(yè)鏈整合的主體由資本實(shí)力者轉(zhuǎn)變?yōu)橹�識(shí)實(shí)力者，整合方式由資產(chǎn)關(guān)聯(lián)式整合發(fā)展為舵手契約式整合。 第二，在一個(gè)基于分工演進(jìn)的報(bào)酬遞增框架下，將交易費(fèi)用理論和企業(yè)知識(shí)理論融合起來，綜合分析了產(chǎn)業(yè)鏈整合分化的微觀機(jī)理，從知識(shí)共享的視角，研究產(chǎn)業(yè)鏈的整合。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)鏈整合理論主要是分析產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，選擇資產(chǎn)關(guān)聯(lián)的整合方式。進(jìn)而從產(chǎn)品的層面，深入到價(jià)值層面，并最終追溯到知識(shí)層面，認(rèn)為知識(shí)整合是產(chǎn)業(yè)鏈整合的實(shí)質(zhì)和價(jià)值創(chuàng)造的源泉。將企業(yè)和產(chǎn)業(yè)理解為一個(gè)知識(shí)體，分析知識(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈整合的影響和作用機(jī)理，對(duì)以往的理論研究是一個(gè)有益的補(bǔ)充。 第三，在對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈、企業(yè)集群的價(jià)值創(chuàng)造方式深入細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化分工經(jīng)濟(jì)、模塊化經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的價(jià)值創(chuàng)造過程和知識(shí)共享的內(nèi)容進(jìn)行比較，揭示了不同類型產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值創(chuàng)造和知識(shí)整合的差異。 第四， 提出了產(chǎn)業(yè)鏈的知識(shí)整合、價(jià)值模塊整合與產(chǎn)品整合的三維度模型，并在野中郁次郎SECI模型的基礎(chǔ)上，引入動(dòng)態(tài)知識(shí)價(jià)值鏈，構(gòu)造了一個(gè)新的知識(shí)創(chuàng)新模型，深化了對(duì)模塊化體系中產(chǎn)業(yè)鏈知識(shí)整合機(jī)制的認(rèn)識(shí)。 第五，將產(chǎn)業(yè)鏈理解為一個(gè)知識(shí)體，從知識(shí)角度研究了產(chǎn)業(yè)鏈分化整合的機(jī)理，探討了產(chǎn)業(yè)鏈整合過程中知識(shí)共享的動(dòng)力機(jī)制、模塊創(chuàng)新機(jī)制、知識(shí)創(chuàng)造機(jī)制，以及產(chǎn)業(yè)鏈整合的組織模式，并分析了具有創(chuàng)新外部性的模塊化產(chǎn)業(yè)鏈的政策規(guī)制要點(diǎn)。這一系列理論研究，豐富和更新了產(chǎn)業(yè)鏈理論，有助于進(jìn)一步明確政府和企業(yè)承擔(dān)的知識(shí)管理責(zé)任，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。 三、 幾年前，國際學(xué)術(shù)界開始了對(duì)產(chǎn)業(yè)模塊化的研究，青木昌彥教授甚至回日本主持一個(gè)研究機(jī)構(gòu)積極開展這方面的研究，并開始取得了成果。2003年6月復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)系正式成立，作為第一任系主任，我的重要任務(wù)之一是要推動(dòng)復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)科的建設(shè)和國際水準(zhǔn)研究的展開。為此我與我的同事們規(guī)劃了我們未來幾年學(xué)科建設(shè)和科學(xué)研究的方向，其中之一就是從知識(shí)管理的角度研究產(chǎn)業(yè)鏈整合的問題，而核心是模塊化的問題。也正是如此我申請(qǐng)獲得了復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)科 “211”重點(diǎn)項(xiàng)目“中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)新”課題之一“基于知識(shí)共享的產(chǎn)業(yè)鏈整合理論研究”的研究項(xiàng)目。近2年的研究工作終于結(jié)束了，本書就是這一重要研究項(xiàng)目的成果。 我以為模塊化是一種新的產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品分工形式，其基本特征是按照產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的功能分工。功能分工一般是平面的或是立體的，它不同于以前按產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝或生產(chǎn)工序的線性式分工。盡管我們不能說過去的分工本質(zhì)上不是知識(shí)分工，但模塊化的分工更基于知識(shí)標(biāo)準(zhǔn)的確定，而且每個(gè)模塊還可以在知識(shí)共享的前提下有自己獨(dú)立的知識(shí)創(chuàng)新發(fā)展空間。顯然這是一個(gè)全新的研究命題，研究這么一個(gè)新的問題，需要有新的研究思路和新的研究方法。我們采用了非標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)組織研究方法，實(shí)際上也就是主要采用了知識(shí)管理研究的基本方法，因?yàn)楸M管產(chǎn)業(yè)組織研究有它自己習(xí)慣方式，但從別的角度或別的方法研究也許可能有新的獲得。 本研究已經(jīng)基本完成，但這并不意味著我們就此不再進(jìn)行這個(gè)命題的研究，盡管我們已經(jīng)取得了一成果，其實(shí)我們的研究才剛開始，我們還將繼續(xù)努力對(duì)這一命題的深入研究。本研究的基本完成并成為這么一本書，是我和我的博士后劉明宇、博士任紅波這么一個(gè)研究團(tuán)隊(duì)努力合作的結(jié)果，其中劉明宇博士付出了更多的努力。由于模塊化問題的復(fù)雜性和我們至今的工作還只是初步的工作，因此書中一定有許多值得商榷和進(jìn)一步研究的方面，我們誠懇地希望學(xué)界同仁不吝指教。